（僅供學(xué)習(xí)參考，切勿通篇使用）

銀行年度案防工作總結(jié)范文（1）

20xx年，我行圍繞案防工作總體思路，強(qiáng)化監(jiān)管聯(lián)動、深化主體x、狠抓制度落實、力促問題整改，全面推動存量案件清理處置，夯實案件風(fēng)險防控基礎(chǔ)，案防工…………

一、明確分工，案件防控組織有保障

（一）“兩會一層”嚴(yán)格審查監(jiān)督，強(qiáng)抓落實

一是董事會充分發(fā)揮案防工作指導(dǎo)作用，高度重視案防風(fēng)險管理，將案防工作作為經(jīng)營管理戰(zhàn)略的重要組成部分和全行的重點(diǎn)工作進(jìn)行規(guī)劃指導(dǎo)。20xx年度，董事會下設(shè)風(fēng)險管理委員會依規(guī)審議通過我行案防工作報告，部署重點(diǎn)，提出思路，有效確保案防工作規(guī)范化開展。二是監(jiān)事會充分發(fā)揮案防工作監(jiān)督作用，按照議事規(guī)則，認(rèn)真履行監(jiān)督職責(zé)，通過列席董事…………

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（三）各機(jī)構(gòu)積極聯(lián)動履職，狠抓執(zhí)行。

20xx年，組織簽訂《xx銀行平安建設(shè)（綜治工作）及案件防控目標(biāo)管理責(zé)任書》，明確案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制，各業(yè)務(wù)經(jīng)營機(jī)構(gòu)、總行業(yè)務(wù)管理部門、風(fēng)險合…………

二、提質(zhì)增效，案防管理人員有保障

（一）充實案防合規(guī)人員隊伍

20xx年，我行在各分行層面設(shè)置法律與合規(guī)部，在配備合規(guī)管理人員的基礎(chǔ)上，組織舉辦涵蓋主要業(yè)務(wù)及管理知識的合規(guī)培訓(xùn)和持證上崗考試，考試內(nèi)容…………

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三、多措并舉，案防管理措施抓落實

（一）開展案防評估，查糾案防缺陷

20xx年初，我行組織開展了xx20xx年度案防自我評估工作，根據(jù)評估情況，向xx銀保監(jiān)分局報送自評報告，自評得分x分。后期，積極配合監(jiān)管部門對我行案防開展監(jiān)管評價，及時整理報送佐證資料，根據(jù)xx20xx年案防評估結(jié)果…………

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（四）開展防非宣傳，履行社會責(zé)任。

20xx年，我行根據(jù)監(jiān)管工作部署，多次積極開展防范非法集資宣傳活動，組織開展了春節(jié)、兩會期間防范非法集資宣傳活動、6月非法集資宣傳月活動，據(jù)統(tǒng)…………

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五、深化監(jiān)督，案件風(fēng)險漏洞強(qiáng)堵截

（一）突出重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險排查。按季度組織信貸、票據(jù)等重點(diǎn)業(yè)務(wù)部門開展案件風(fēng)險排查，查找可能出現(xiàn)的具體違規(guī)操作、內(nèi)控管理漏洞，從機(jī)制、管理、執(zhí)行各層面分析風(fēng)險隱患；根據(jù)業(yè)務(wù)特性和風(fēng)險控制狀況，按條線下發(fā)風(fēng)險提示，督促落實整改。20xx年，排查發(fā)現(xiàn)問題業(yè)務(wù)筆數(shù)x筆，涉…………

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（三）開展合規(guī)管理檢查。通過全面梳理各機(jī)構(gòu)年度案防管理工作執(zhí)行情況，選取景德鎮(zhèn)分行、南昌分行、信豐支行等十家機(jī)構(gòu)開展20xx年合規(guī)管理檢查，案防部分檢查內(nèi)容主要包括案防體系建設(shè)、案防工作執(zhí)行、監(jiān)督與檢查…………

六、規(guī)范管理，案件風(fēng)險處置穩(wěn)推進(jìn)

20xx年，我行向監(jiān)管部門報送了x起案件、x起新發(fā)案件風(fēng)險事件（其中1起當(dāng)年已轉(zhuǎn)案件）。針對“上栗支行x等人涉嫌騙取貸款”案件，我行依規(guī)開展調(diào)查，深入挖掘案發(fā)原因，積極整改，目前已完成初步調(diào)查。就“濱江支行信貸客戶程雄健涉嫌騙取我行貸款案件風(fēng)險事件”，我行積極跟進(jìn)…………

七、存在的問題

各機(jī)構(gòu)案件防控管理水平有待提升。從案件集中清理工作開展情況來看，大部分機(jī)構(gòu)案防崗位人員均能知曉案件性質(zhì)及基本定義，但仍有部分機(jī)構(gòu)人員未全面掌握…………

八、下一步工作安排

針對機(jī)構(gòu)案防管理水平有待提升問題，20xx年，我行計劃通過建立全行合規(guī)案防崗人員定期跟班輪訓(xùn)機(jī)制，分批組織轄屬各機(jī)構(gòu)、xx商村鎮(zhèn)銀行合規(guī)案防崗人員…………

為進(jìn)一步夯實案防基礎(chǔ)，下一步，我行將嚴(yán)格落實監(jiān)管部門有關(guān)案件防控工作要求，壓實案防各層級主體責(zé)任，通過完善組織架構(gòu)，樹立制度規(guī)范，強(qiáng)化流程管理等方式，以防范案件為目標(biāo)，以案件處置為核心，以監(jiān)督檢查為…………

xx銀行xx分行關(guān)于20xx年案件防控工作報告范文（2）

20xx年是“案件風(fēng)險排查年”，也是我行深入推進(jìn)轉(zhuǎn)型發(fā)展的關(guān)鍵之年。今年以來，我行立足實際，緊緊圍繞“案件風(fēng)險排查年”活動主題，以抓案防促發(fā)展為…………

一、高度重視，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，案防責(zé)任落實到位

為進(jìn)一步貫徹落實監(jiān)管工作要求，我行一是成立了以行長為組長，其他班子成員為副組長，各部門主要負(fù)責(zé)人為成員的案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，加強(qiáng)了案防工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，轄屬支行也均按要求成立了案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組。二是明確…………

二、強(qiáng)化考核，完善機(jī)制，夯實內(nèi)控管理基礎(chǔ)

（一）加強(qiáng)制度建設(shè)。結(jié)合實際情況，我行20xx年根據(jù)總行規(guī)章制度陸續(xù)制定了《xx分行會計印章管理實施細(xì)則》、《xx分行銀企對賬管理實施細(xì)則》、《xx分行固定資產(chǎn)管理辦法》、《xx分行差旅費(fèi)實施細(xì)則》、《xx…………

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（四）按季召開案防工作分析會。我行按季定期組織轄屬支行分管行領(lǐng)導(dǎo)、分行各部門主要負(fù)責(zé)人和相關(guān)人員召開案防工作分析會，交流案防工作好做法、好…………

三、突出重點(diǎn)，強(qiáng)化執(zhí)行，案防工作深入推進(jìn)

（一）抓教育培訓(xùn)。我行制定了全年教育培訓(xùn)計劃，建立了多層次的培訓(xùn)體系，借助現(xiàn)場培訓(xùn)和視頻培訓(xùn)兩種方式，用好線上和線下兩個平臺，加大員工培訓(xùn)力…………

（二）抓案件排查。一是樹立合規(guī)經(jīng)營x。今年初，我行按要求認(rèn)真組織開展了“兩遏制、兩加強(qiáng)”專項檢查活動，采取擬定方案、確定重點(diǎn)、全行動員等步驟，成立了以分管領(lǐng)導(dǎo)為組長，各條線業(yè)務(wù)骨干為成員的檢查小組到轄屬各網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)真開展檢查，強(qiáng)調(diào)檢查時效，對分行全轄業(yè)務(wù)經(jīng)營情況進(jìn)…………

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（五）抓安全保衛(wèi)。一是充分利用遠(yuǎn)程監(jiān)控系統(tǒng)，實時監(jiān)測各大網(wǎng)點(diǎn)運(yùn)營動態(tài)，發(fā)現(xiàn)可疑人物、風(fēng)險隱患及時報告。二是強(qiáng)化用電、用水、消防實施、110報警設(shè)施…………

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五、下一步工作安排

20xx年，我行將認(rèn)真貫徹落實團(tuán)隊的十九大和十九屆歷次全會精神，認(rèn)真落實監(jiān)管要求，堅持案件防控與業(yè)務(wù)發(fā)展并重，完善案件防控體制，保持案防工作…………

（一）分行將結(jié)合實際進(jìn)一步明確責(zé)任部門，細(xì)化主體責(zé)任，切實將案防工作落到實處。

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（三）內(nèi)審人員不足，素質(zhì)參差不齊，經(jīng)驗欠缺。分行未配備專職內(nèi)審人員，從各部門抽調(diào)的內(nèi)審人員自身崗位工作占用較大時間和精力，業(yè)務(wù)素質(zhì)參差不…………

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銀行案件防控工作總結(jié)范文（4）

在總經(jīng)理室的正確領(lǐng)導(dǎo)、支持下，認(rèn)真貫徹落實20xx年xx文件精神，遵循“預(yù)防為主，綜合治理，誰主管，誰負(fù)責(zé)”的指導(dǎo)原則，堅持從人防、物防、技防、整章…………

一、主要工作總結(jié)

（一）加強(qiáng)全員合規(guī)及安全防范x教育和技能培訓(xùn)，夯實人防基礎(chǔ)

人是做好安全防范工作的第一要素。今年以來，我司更加重視和加強(qiáng)對員工的安全教育，全面提高防范x，增強(qiáng)防范技能，作為安全防范工作的基礎(chǔ)工作來抓。我司總經(jīng)理室始終堅持“防范勝于治理”的法則，不管形勢如何…………

…………

同時提高全員合規(guī)x也是案件（風(fēng)險）重點(diǎn)工作。一是要求各部門負(fù)責(zé)人及關(guān)鍵崗位人員牢固樹立“守土有責(zé)”的x，切實承擔(dān)起事中控制與現(xiàn)場管理的職責(zé)，扎…………

二是要求各部門負(fù)責(zé)人在日常工作中，經(jīng)常性教育和引導(dǎo)員工增強(qiáng)風(fēng)險防范x，在業(yè)務(wù)過程中不能有絲毫的松懈情緒，把風(fēng)險防范x貫穿于業(yè)務(wù)操作的各個環(huán)…………

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（四）加強(qiáng)安全經(jīng)營管理

根據(jù)20xx年x銀行保險業(yè)機(jī)構(gòu)案件（風(fēng)險）專項治理工作方案文件精神，我司提高了對安全保衛(wèi)案件防控工作職能和任務(wù)的重新認(rèn)識：明確了安全保衛(wèi)案件防控工作是公司平安、穩(wěn)健經(jīng)營的前提和條件。一年來，我們按照x銀…………

二、存在的不足及薄弱環(huán)節(jié)

（一）部分員工風(fēng)險防范x比較淡薄，對案件防控工作重視不夠。部分員工心存僥幸，規(guī)章制度執(zhí)行不夠到位，或因業(yè)務(wù)繁忙而放松風(fēng)險防范工作，沒有將案件…………

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（三）業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作力度還不夠，導(dǎo)致員工鉆研業(yè)務(wù)知識的主動性和積極性不高，業(yè)務(wù)能力不…………

三、下步工作安排

（一）把握重點(diǎn)，切實提高案件防控工作能力。

1.抓方案制定，著力長期深入推動。認(rèn)真分析當(dāng)前案件防控面臨的新情況、新問題，并以案…………

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4.抓處罰整治，著力保持高壓態(tài)勢。對發(fā)現(xiàn)的問題和風(fēng)險，及時進(jìn)行分析評價，找出存在問題的根源，有的放矢、對癥下藥，并在必要時延伸排查到其他機(jī)…………

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（四）加強(qiáng)合規(guī)教育，努力增強(qiáng)從業(yè)人員主動防控案件的x

1.加強(qiáng)教育，增強(qiáng)案件防控x。定期舉辦以案件防控和反x倡廉為主要內(nèi)容的培訓(xùn)班，力爭培訓(xùn)…………

2.倡導(dǎo)合規(guī)，積極營造合規(guī)文化。一是認(rèn)真落實“合規(guī)從高層做起”，強(qiáng)化“合規(guī)人人有責(zé)”、“合規(guī)創(chuàng)造價值”的理念，二是把榮辱觀、人生觀、價值觀教育貫穿…………

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